{"id":809187,"date":"2025-02-06T13:30:00","date_gmt":"2025-02-06T10:30:00","guid":{"rendered":"https:\/\/analyse.optim.biz\/?p=809187"},"modified":"2025-02-06T13:30:00","modified_gmt":"2025-02-06T10:30:00","slug":"secretul-profesional-al-avocatilor-e-sfant-unbr-face-apel-la-senat-sa-introduca-in-proiectul-de-modificare-a-legii-129-2019-anti-spalare-de-bani-garantii-privind-protejarea-confidentialitati","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/analyse.optim.biz\/?p=809187","title":{"rendered":"SECRETUL PROFESIONAL AL AVOCATILOR E SFANT \u2013 UNBR face apel la Senat sa introduca in proiectul de modificare a Legii 129\/2019 anti-spalare de bani garantii privind protejarea confidentialitatii relatiei avocat-client. Cititi cele patru pasaje pe care UNBR le vrea modificate: \u201ePropunerea de abrogare a art.33 alin.5 si de modificare a art.33 alin.4 constituie o grava atingere adusa secretului profesional al avocatului, care reprezinta un principiu fundamental al profesiei de avocat\u201d (Propunerile)"},"content":{"rendered":"
\n

SECRETUL PROFESIONAL AL AVOCATILOR E SFANT \u2013 UNBR face apel la Senat sa introduca in proiectul de modificare a Legii 129\/2019 anti-spalare de bani garantii privind protejarea confidentialitatii relatiei avocat-client. Cititi cele patru pasaje pe care UNBR le vrea modificate: \u201ePropunerea de abrogare a art.33 alin.5 si de modificare a art.33 alin.4 constituie o grava atingere adusa secretului profesional al avocatului, care reprezinta un principiu fundamental al profesiei de avocat\u201d (Propunerile)<\/h1>\n
\n

Scris de: Valentin BUSUIOC | \"pdf\"<\/a> | \"print\"<\/a><\/p>\n

\n
6 February 2025 13:30<\/div>\n
Vizualizari: 3440<\/div>\n<\/div>\n<\/section>\n
\n
\n
\n

Uniunea Nationala a Barourilor din Romania \u2013 condusa de avocatul Traian Briciu (foto)<\/span><\/b> \u2013 continua demersurile pentru apararea secretului profesional dintre avocati si clientii lor.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n

\n

Amintim ca in decembrie 2024 Guvernul a depus la Senat un proiect de lege prin care vrea sa abroge art. 33 alin. 5 din Legea nr. 129\/2019 pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative (pe scurt: Legea anti-spalare de bani). Este vorba despre eliminarea protectiei acordate secretului profesional avocat-client in relatia cu Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor (ONPCSB). Gasiti mai jos detalii.<\/i><\/span><\/span><\/p>\n

In acest context, UNBR a trimis catre Senat miercuri, 5 februarie 2025, un set de patru propuneri de amendare a proiectului guvernamental, astfel incat sa fie pastrate garantiile privind protejarea confidentialitatii comunicarii avocat-client.<\/span><\/span><\/p>\n

Cele mai importante propuneri se refera la mentinerea art. 33 alin. 5 in lege, precum si la obligativitatea ca ONPCSB sa protejeze secretul profesional al avocatilor.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n

Iata comunicatul UNBR:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n

\u201ePunctul de vedere al UNBR trimis Senatului Romaniei cu privire la proiectul de modificare a Legii nr. 129\/2019<\/span><\/span><\/h1>\n

Catre:<\/i><\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf\u00a0SENATUL ROMANIEI \u2013 BIROUL PERMANENT<\/b>
e-mail:\u00a0[email\u00a0protected]<\/span><\/a><\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/b>\u25cf\u00a0COMISIA JURIDICA, DE NUMIRI, DISCIPLINA, IMUNITATI SI VALIDARI<\/b>
e-mail:\u00a0[email\u00a0protected]<\/span><\/a><\/span><\/span><\/p>\n

DOMNULE PRESEDINTE,<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

UNIUNEA NATIONALA A BAROURILOR DIN ROMANIA<\/b>, cu sediul in Bucuresti, Sector 5, Splaiul Independentei nr. 5, Palatul de Justitie, e-mail:\u00a0[email\u00a0protected]<\/span><\/a>, reprezentata prin Presedinte, av. dr. Traian \u2013 Cornel BRICIU, formuleaza prezentul<\/span><\/span><\/p>\n

PUNCT DE VEDERE[1]<\/span><\/a><\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/b>cu privire la\u00a0proiectul de lege<\/b>\u00a0inregistrat la\u00a0Senat<\/b>\u00a0sub nr.\u00a0B662\/2024<\/b>\u00a0privind modificarea si completarea\u00a0Legii nr. 129\/2019<\/b>\u00a0pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative.<\/span><\/span><\/p>\n

A.\u00a0Textul propus de catre initiator, Guvernul Romaniei:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

1. La articolul 1, alineatele (3) si (7) se modifica si vor avea urmatorul cuprins:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u201e(3) Oficiul este autoritatea\u00a0competenta<\/i>\u00a0care coordoneaza realizarea evaluarii riscurilor de spalare a banilor si finantare a terorismului la nivel national, evaluare care se realizeaza in\u00a0cadrul unui mecanism de<\/i>\u00a0cooperare cu autoritatile si institutiile prevazute la alin. (1),\u00a0precum si cu organismele de autoreglementare<\/i>, cu asigurarea protectiei datelor cu caracter personal. Oficiul\u00a0este autoritatea competenta care<\/i>\u00a0coordoneaza raspunsul national la riscurile evaluate,\u00a0inclusiv politica si activitatea operationala in cadrul mecanismului de cooperare<\/i>\u00a0si informeaza in acest sens Comisia Europeana, Autoritatea Bancara Europeana si statele membre.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

Punct de vedere U.N.B.R.<\/i>:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Includerea organismelor de autoreglementare (in speta\u00a0Uniunea Nationala a Barourilor din Romania<\/b>) la art. 1 alin. (3) din Legea nr. 129\/2019 justifica completarea normei juridice prin care se recunoaste importanta protejarii datelor cu caracter personal si cu dispozitii privind\u00a0respectarea si protejarea secretului profesional<\/b>\u00a0ce constituie un\u00a0principiu fundamental al profesiei de avocat<\/b>\u00a0(art. 11<\/b>,\u00a0art. 45 alin. (7)<\/b>,\u00a0art. 34 alin. (1)\u00a0<\/b>din\u00a0Legea nr. 51\/1995<\/b>\u00a0pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat si\u00a0art. 1 alin. (2) lit. e)\u00a0<\/b>din\u00a0Statutul profesiei de avocat<\/b>)<\/span><\/span><\/p>\n

Pe cale de consecinta<\/b>, apreciem ca fiind necesara completarea\u00a0art. 1 alin. (3)\u00a0<\/b>din\u00a0Legea nr. 129\/2019<\/b>\u00a0in forma propusa prin\u00a0proiectul de lege<\/b>\u00a0inregistrat la\u00a0Senat<\/b>\u00a0sub nr.\u00a0B662\/2024<\/b>, dupa cum urmeaza:<\/span><\/span><\/p>\n

\u201e(3) Oficiul este autoritatea\u00a0competenta<\/i>\u00a0care coordoneaza realizarea evaluarii riscurilor de spalare a banilor si finantare a terorismului la nivel national, evaluare care se realizeaza in\u00a0cadrul unui mecanism de<\/i>\u00a0cooperare cu autoritatile si institutiile prevazute la alin. (1),\u00a0precum si cu organismele de autoreglementare<\/i>, cu asigurarea protectiei datelor cu caracter personal\u00a0si a secretului profesional in conditiile prevazute de lege<\/span>. Oficiul\u00a0este autoritatea competenta care<\/i>\u00a0coordoneaza raspunsul national la riscurile evaluate,\u00a0inclusiv politica si activitatea operationala in cadrul mecanismului de cooperare<\/i>\u00a0si informeaza in acest sens Comisia Europeana, Autoritatea Bancara Europeana si statele membre.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

B.\u00a0Textul propus de catre initiator, Guvernul Romaniei:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

2. La articolul 1, partea introductiva a alineatului (9) se modifica si va avea urmatorul cuprins:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u201e(9) Autoritatile si institutiile prevazute la alin. (1) lit. a), b) si d),\u00a0precum si organismele de autoreglementare<\/i>\u00a0intocmesc statistici privind eficacitatea masurilor de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii terorismului, in domeniul specific de activitate, care includ: (\u2026).<\/span><\/span><\/p>\n

3. La articolul 1, alineatul (10) se modifica si va avea urmatorul cuprins:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

(10) Autoritatile si institutiile prevazute la alin. (1) lit. a), b), d),\u00a0precum si organismele de autoreglementare<\/i>, transmit Oficiului,\u00a0in calitate de punct central la nivel national<\/i>,<\/span>\u00a0in format electronic, statisticile prevazute la alin. (9), in forma stabilita de acesta. Oficiul asigura publicarea anuala a unei versiuni consolidate a statisticilor, pe pagina proprie de internet.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

Punct de vedere U.N.B.R.:<\/i><\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Uniunea Nationala a Barourilor din Romania<\/b>\u00a0in calitate de organism de autoreglementare NU are acces la datele prevazute la\u00a0art. 1 alin. (9) lit. b), c), d), e) teza a II \u2013 a din Legea nr. 129\/2019<\/b>.<\/span><\/span><\/p>\n

Pe cale de consecinta<\/b>, apreciem ca fiind necesara completarea\u00a0art. 1 alin. (10)<\/b>\u00a0din\u00a0Legea nr. 129\/2019<\/b>\u00a0in forma propusa prin\u00a0proiectul de lege<\/b>\u00a0inregistrat la\u00a0Senat<\/b>\u00a0sub nr.\u00a0B662\/2024<\/b>, dupa cum urmeaza:<\/span><\/span><\/p>\n

(10) Autoritatile si institutiile prevazute la alin. (1) lit. a), b), d),\u00a0precum si organismele de autoreglementare<\/i>, transmit Oficiului,\u00a0in calitate de punct central la nivel national<\/i>,<\/span>\u00a0in format electronic, statisticile prevazute la alin. (9), in forma stabilita de acesta. Oficiul asigura publicarea anuala a unei versiuni consolidate a statisticilor, pe pagina proprie de internet.\u00a0Statisticile realizate de catre organismele de autoreglementare nu se vor raporta la datele prevazute de art. 1 alin. (9) lit. b), c), d), e) teza a II \u2013 a.<\/span>\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

C.\u00a0Textul propus de catre initiator, Guvernul Romaniei:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

4. La articolul 3, alineatul (6) se modifica si va avea urmatorul cuprins:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u201e(6) Dupa implinirea unui termen de un an de la data la care persoana a incetat sa mai ocupe o functie publica importanta in sensul alin. (2), entitatile raportoare nu mai considera persoana respectiva ca fiind expusa public,\u00a0cu exceptia cazului in care persoana mai prezinta un risc asociat persoanelor expuse public din cauza influentei pe care o poate exercita, ca urmare a functiei sale anterioare.\u201d<\/i><\/span><\/span><\/p>\n

Punct de vedere U.N.B.R.<\/i>:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Conceptul de persoana care \u201emai prezinta un risc asociat persoanelor expuse public din cauza influentei pe care o poate exercita, ca urmare a functiei sale anterioare<\/i>\u201d nu este definit, iar norma juridica propusa este echivoca.
Pe cale de consecinta<\/b>, apreciem ca nu este oportuna completarea\u00a0art. 3 alin. (6)<\/b>\u00a0din Legea nr. 129\/2019 in forma propusa prin\u00a0proiectul de lege<\/b>\u00a0inregistrat la\u00a0Senat<\/b>\u00a0sub nr.\u00a0B662\/2024<\/b>.<\/span><\/span><\/p>\n

D.\u00a0Textul propus de catre initiator, Guvernul Romaniei:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

20. La articolul 33, alineatul (4) se modifica si va avea urmatorul cuprins:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u201d(4) Secretul profesional si secretul bancar la care sunt tinute entitatile raportoare, inclusiv cele prevazute prin legi speciale, nu sunt opozabile Oficiului.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

* Prin propunerea de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019 in vigoare la acest moment se elimina ultima sintagma ce are urmatorul continut: \u201ecu exceptia entitatilor prevazute la alin. (5)<\/span>\u201e, mai exact\u00a0se inlatura opozabilitatea secretului profesional al avocatului<\/b>.<\/span><\/span><\/p>\n

21. La articolul 33, alineatul (5) se abroga.<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Punct de vedere U.N.B.R.<\/i>:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Prin\u00a0art. 33 alin. (5) din Legea nr. 129\/2019<\/b>\u00a0in vigoare la acest moment si care se propune a fi abrogat se stabileste ca:
\u201eAvocatii vor aduce la indeplinire dispozitiile prevazute de prezenta lege, cu respectarea dispozitiilor prevazute de Legea nr. 51\/1995 pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat, republicata, cu modificarile ulterioare, privind pastrarea secretului profesional.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

Propunerea de abrogare a art. 33 alin. (5) si respectiv de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019 constituie o\u00a0grava atingere<\/b>\u00a0adusa\u00a0secretului profesional al avocatului<\/b>\u00a0care reprezinta un\u00a0principiu fundamental al profesiei de avocat<\/b>\u00a0(art. 11<\/b>,\u00a0art. 45 alin. (7)<\/b>,\u00a0art. 34 alin. (1)\u00a0<\/b>din\u00a0Legea nr. 51\/1995<\/b>\u00a0pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat si\u00a0art. 1 alin. (2) lit. e)\u00a0<\/b>din\u00a0Statutul profesiei de avocat<\/b>).<\/span><\/span><\/p>\n

De cele mai multe ori secretul profesional al avocatului este perceput doar ca o obligatie stabilita in sarcina acestuia in relatia cu clientul sau, fapt ce rezulta din modul de formulare a\u00a0art. 11\u00a0<\/b>din\u00a0Legea 51\/1995\u00a0<\/b>pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat, republicata:
\u201c<\/i>Avocatul este dator sa pastreze secretul profesional privitor la orice aspect al cauzei care i-a fost incredintata (\u2026).\u201d<\/i>
In realitate, secretul profesional reprezinta cu intaietate\u00a0un drept<\/b>\u00a0al avocatului de a pastra confidentialitatea informatiilor primite de la client, iar acest\u00a0drept<\/b>\u00a0constituie o garantie\u00a0a independentei avocatului<\/b>, aceasta concluzie fiind confirmata de\u00a0art. 1 alin. (2) lit. e)\u00a0<\/b>din\u00a0Statutul profesiei de avocat<\/b>\u00a0unde este reglementat \u201eprincipiul pastrarii secretului profesional<\/b>\u201d.<\/span><\/span><\/p>\n

Subliniem faptul ca\u00a0art. 33 alin. (4)<\/b>\u00a0si art. 33 alin. (5)<\/b>\u00a0din\u00a0Legea nr. 129\/2019<\/b>\u00a0in vigoare la acest moment au fost adoptate de legiuitorul roman pentru a transpune in mod corect continutul\u00a0Directivei (UE) 2015\/849 a Parlamentului European si a Consiliului<\/b>, mai exact a\u00a0paragrafului (9)\u00a0<\/b>care stabileste ca:
\u201eMembrii profesiilor juridice independente, astfel cum sunt definiti de statele membre, ar trebui sa se supuna prezentei directive atunci cand participa la tranzactii financiare sau la tranzactii intre societati comerciale, inclusiv prin furnizarea de consultanta fiscala, intrucat aceasta prezinta riscul cel mai ridicat ca serviciile respectivilor membri ai profesiilor juridice liberale sa fie folosite in mod abuziv, in scopul spalarii produselor activitatii infractionale sau in scopul finantarii terorismului.\u00a0Cu toate acestea, ar trebui sa existe scutiri de la orice obligatie de raportare a informatiilor obtinute fie inainte de o procedura judiciara, in timpul acesteia sau dupa aceasta, fie in cursul evaluarii situatiei juridice a unui client. Prin urmare, consilierea juridica ar trebui in continuare sa faca obiectul obligatiei de pastrare a secretului profesional,\u00a0cu exceptia cazurilor<\/span>\u00a0in care juristul participa la spalarea banilor sau la finantarea terorismului, consilierea juridica este furnizata in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului sau juristul stie ca un client doreste consiliere juridica in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului<\/b>.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

Se poate concluziona cu usurinta ca cele 3 (trei) exceptii prevazute de legiuitorul european si anume:
\u2013 juristul\u00a0participa<\/b>\u00a0la spalarea banilor sau la finantarea terorismului;
\u2013 consilierea juridica este furnizata\u00a0in scopul\u00a0<\/b>spalarii banilor sau al finantarii terorismului; sau
\u2013 juristul\u00a0stie<\/b>\u00a0ca un client doreste consiliere juridica in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului
nu reprezinta veritabile exceptii de la secretul profesional, deoarece in situatiile expuse se ridica problema unei participatii penale si prin urmare nu implica o analiza a opozabilitatii secretului profesional.<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

In aceeasi ordine de idei<\/span>, apreciem ca propunerea de abrogare a art. 33 alin. (5) si respectiv de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019 contravine\u00a0noului pachet AML<\/b>\u00a0(Anti-money laundering) adoptat de\u00a0Parlamentul European<\/b>\u00a0in cursul anului\u00a02024\u00a0<\/b>prin care se confirma fara putinta de tagada importanta secretului profesional al avocatului si se reitereaza faptul ca avocatul trebuie sa fie exceptat \u201ede la orice obligatie de raportare\u201d, dupa cum urmeaza:<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf\u00a0Parag. (12) al\u00a0REGULAMENTULUI (UE) 2024\/1624<\/span>\u00a0AL PARLAMENTULUI EUROPEAN SI AL CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind prevenirea utilizarii sistemului financiar in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului:<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u201ePersoanele care exercita profesii juridice liberale ar trebui sa intre sub incidenta prezentului regulament atunci cand participa la tranzactii financiare sau la tranzactii intre societati comerciale, inclusiv atunci cand furnizeaza consiliere fiscala, deoarece exista riscul ca serviciile furnizate de persoanele respective sa fie folosite in mod abuziv, in scopul spalarii produselor activitatii infractionale sau in scopul finantarii terorismului.\u00a0Cu toate acestea, ar trebui sa existe\u00a0exceptari de la orice obligatie de raportare<\/span>\u00a0a\u00a0informatiilor obtinute fie inaintea unei proceduri judiciare, in timpul acesteia sau dupa incheierea acesteia, fie in cursul evaluarii situatiei juridice a\u00a0unui client, deoarece astfel de informatii fac obiectul secretului profesional al avocatului<\/b>.\u00a0Prin urmare<\/b>,\u00a0consultanta juridica<\/span><\/b>\u00a0ar trebui in continuare sa faca obiectul obligatiei de a\u00a0pastra secretul profesional<\/b>,\u00a0cu exceptia cazurilor<\/i>\u00a0in care persoana care exercita o\u00a0profesie juridica\u00a0participa la spalarea banilor sau la finantarea terorismului<\/span>,\u00a0consultanta juridica este furnizata in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului<\/span>\u00a0sau\u00a0persoana care exercita o\u00a0profesie juridica are cunostinta de faptul ca intentia clientului este sa obtina consultanta juridica in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului<\/span>. Astfel de cunostinte si un astfel de scop pot fi deduse din imprejurari de fapt obiective. Intrucat este posibil ca in etapa comiterii activitatilor infractionale generatoare de venituri consultanta juridica sa fi fost deja solicitata, este important ca situatiile excluse de la secretul profesional al avocatului sa includa si cazurile in care consultanta juridica este furnizata in contextul infractiunilor premisa.\u00a0Consultanta juridica solicitata in legatura cu proceduri judiciare in curs nu ar trebui considerata ca fiind consultanta juridica in scopul spalarii banilor sau al finantarii terorismului<\/span><\/b>.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/b>\u25cf Potrivit\u00a0art. 90<\/b>\u00a0din\u00a0REGULAMENTUL (UE) 2024\/1624 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN SI AL CONSILIULUI\u00a0<\/b>din\u00a031\u00a0mai 2024,\u00a0<\/b>acesta\u00a0se aplica<\/span>\u00a0incepand cu data de\u00a010 iulie 2027.<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf\u00a0Parag. (89) al\u00a0DIRECTIVEI (UE) 2024\/1640<\/span>\u00a0A\u00a0PARLAMENTULUI EUROPEAN SI A\u00a0CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind\u00a0mecanismele care trebuie instituite de statele membre<\/span>\u00a0pentru prevenirea utilizarii sistemului financiar\u00a0in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului<\/span>, de modificare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02019\/1937\u00a0si de modificare si abrogare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02015\/849<\/span><\/b>:
\u201eDivulgarea de catre supraveghetori catre FIU a\u00a0unor fapte care ar putea avea legatura cu spalarea banilor sau finantarea terorismului este una dintre pietrele de temelie ale supravegherii eficiente si eficace a\u00a0riscurilor de spalare a\u00a0banilor si de finantare a\u00a0terorismului si permite supraveghetorilor sa abordeze deficientele identificate in procesul de raportare de catre entitatile obligate. In acest scop, supraveghetorii ar trebui sa aiba posibilitatea de a\u00a0raporta catre FIU cazurile in care suspecteaza ca entitatea obligata nu a\u00a0prezentat un raport sau de a\u00a0completa rapoartele transmise de entitatea obligata cu informatii suplimentare pe care le descopera in cursul activitatilor lor de supraveghere. De asemenea, supraveghetorii ar trebui sa aiba posibilitatea de a\u00a0raporta suspiciunile de spalare a\u00a0banilor, de savarsire a\u00a0unor infractiuni premisa in domeniul spalarii banilor sau de finantare a\u00a0terorismului care planeaza asupra angajatilor entitatilor obligate sau a\u00a0unor persoane aflate intr-o pozitie echivalenta, asupra conducerii sau a\u00a0beneficiarilor reali ai acestora. Prin urmare, este necesar ca statele membre sa instituie un sistem care sa garanteze ca FIU sunt informate in mod corespunzator si prompt. Raportarea suspiciunilor catre FIU nu ar trebui inteleasa ca inlocuind obligatia autoritatilor publice de a\u00a0raporta autoritatilor competente relevante orice activitate infractionala pe care o\u00a0descopera sau de care iau cunostinta in cursul indeplinirii sarcinilor lor.\u00a0Informatiile care fac obiectul\u00a0secretului profesional al avocatului<\/span>\u00a0nu ar trebui colectate si nici consultate in contextul sarcinilor de supraveghere, cu\u00a0exceptia<\/i>\u00a0cazului in care se aplica exceptarile prevazute in Regulamentul (UE)\u00a02024\/1624. In cazul in care supraveghetorii descopera sau intra in posesia unor astfel de informatii, acestia nu ar trebui sa le ia in considerare in scopul activitatilor lor de supraveghere si nici sa le raporteze catre FIU.\u201d<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf Art. 10 alin. (2) parag. 2 din\u00a0DIRECTIVA (UE) 2024\/1640<\/span>\u00a0A\u00a0PARLAMENTULUI EUROPEAN SI A\u00a0CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind\u00a0mecanismele care trebuie instituite de statele membre<\/span>\u00a0pentru prevenirea utilizarii sistemului financiar\u00a0in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului<\/span>, de modificare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02019\/1937\u00a0si de modificare si abrogare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02015\/849<\/span><\/b>:<\/span><\/span><\/p>\n

\u201cIn cazul in care persoana care detine calitatea de\u00a0trustee<\/i>\u00a0sau persoana care detine o\u00a0pozitie echivalenta este o\u00a0entitate obligata mentionata la articolul\u00a03 punctul\u00a03 litera\u00a0(a), (b) sau\u00a0(c) din Regulamentul (UE)\u00a02024\/1624, statele membre se asigura ca entitatea responsabila de registrul central este, de asemenea, abilitata sa efectueze verificari, inclusiv inspectii la fata locului, la sediile comerciale sau la sediul social al persoanei care detine calitatea de\u00a0trustee<\/i>\u00a0sau al persoanei aflate intr-o pozitie echivalenta. Verificarile respective respecta cel putin urmatoarele garantii:<\/span><\/span><\/p>\n\n\n\n
\n

(a)<\/span><\/span><\/p>\n<\/td>\n

\n

in ceea ce priveste persoanele fizice, in cazul in care sediul comercial sau sediul social coincide cu resedinta privata a\u00a0persoanei fizice, inspectia la fata locului face obiectul unei autorizari judiciare prealabile;<\/span><\/span><\/p>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n

\u00a0<\/span><\/span><\/span><\/p>\n\n\n\n
\n

(b)<\/span><\/span><\/p>\n<\/td>\n

\n

este respectata orice garantie procedurala in vigoare in statul membru pentru a\u00a0proteja secretul profesional al avocatului si nu poate fi accesata nicio informatie protejata prin secretul profesional al avocatului.<\/b><\/span><\/span><\/p>\n<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n

\u25cf Potrivit\u00a0art. 77 din\u00a0DIRECTIVA (UE) 2024\/1640<\/span>\u00a0A\u00a0PARLAMENTULUI EUROPEAN SI A\u00a0CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind\u00a0mecanismele care trebuie instituite de statele membre<\/span>\u00a0pentru prevenirea utilizarii sistemului financiar\u00a0in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului<\/span>, de modificare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02019\/1937\u00a0si de modificare si abrogare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02015\/849<\/span><\/b>:
\u201cDirectiva (UE) 2015\/849<\/span>\u00a0se abroga de la\u00a010\u00a0iulie 2027<\/span>.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf Potrivit\u00a0art. 78 alin. (1) din\u00a0DIRECTIVA (UE) 2024\/1640<\/span>\u00a0A\u00a0PARLAMENTULUI EUROPEAN SI A\u00a0CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind\u00a0mecanismele care trebuie instituite de statele membre<\/span>\u00a0pentru prevenirea utilizarii sistemului financiar\u00a0in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului<\/span>, de modificare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02019\/1937\u00a0si de modificare si abrogare a\u00a0Directivei\u00a0(UE)\u00a02015\/849<\/span><\/b>:
\u201eStatele membre asigura intrarea in vigoare a\u00a0actelor cu putere de lege si a\u00a0actelor administrative necesare pentru a\u00a0se conforma prezentei directive\u00a0pana la\u00a010\u00a0iulie 2027<\/span>. Statele membre comunica de indata Comisiei textul dispozitiilor respective.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

De subliniat faptul ca in ceea ce priveste constatarile Comitetului\u00a0MONEYVAL\u00a0<\/b>acestea sunt elaborate la nivelul lunii\u00a0mai 2023<\/b>, fiind anterioare\u00a0noului pachet AML<\/b>\u00a0(Anti-money laundering) adoptat de\u00a0Parlamentul European<\/b>\u00a0in cursul anului\u00a02024<\/b>.
Mai mult decat atat, nicaieri in cuprinsul\u00a0Raportului<\/b>\u00a0Comitetului\u00a0MONEYVAL\u00a0<\/b>(MER<\/b>) nu sunt formulate propuneri de abrogare a art. 33 alin. (5) si respectiv de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019 ori de a suprimare a secretului profesional al avocatului.<\/span><\/span><\/p>\n

De asemenea, dispozitiile\u00a0art. 9 alin. (3) din Legea nr. 129\/2019[2]<\/span><\/a><\/b>\u00a0in vigoare la acest moment nu satisfac cerintele si exigentele actelor normative europene mentionate si detaliate anterior in scopul protejarii secretului profesional al avocatului, deoarece aceste dispozitii se refera pe de o parte la o categorie extinsa de profesionisti (notari, avocati, executori judecatoresti si alte persoane care exercita profesii liberale), iar pe de alta parte se refera exclusiv la serviciile juridice pe care avocatul le ofera clientului in raport de o procedura judiciara, in conditiile in care legiuitorul european intelege sa ofere protectie juridica secretului profesional al avocatului pentru orice serviciu juridic, mai exact pentru orice forma de consultanta juridica care este realizata cu respectarea legii (a se vedea in acest sens\u00a0parag. (12) al\u00a0REGULAMENTULUI (UE) 2024\/1624<\/span>\u00a0AL PARLAMENTULUI EUROPEAN SI AL CONSILIULUI din 31\u00a0mai 2024 privind prevenirea utilizarii sistemului financiar in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului<\/b>).<\/span><\/span><\/p>\n

Nu in ultimul rand, invocam in sustinerea punctului de vedere formulat\u00a0Hotararea CJUE din 29 iulie 2024 \u2013 Belgian Association of Tax Lawyers si altii impotriva Premier ministre\/Eerste Minister (cauza C-623\/22)<\/i><\/b>\u00a0prin care se retine de catre\u00a0Curtea de Justitie a Uniunii Europene<\/b>\u00a0urmatoarele:<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf parag.\u00a0114<\/b>: \u201eAstfel cum a aratat deja Curtea,\u00a0din jurisprudenta Curtii EDO reiese ca articolul\u00a08 paragraful 1 din CEDO protejeaza confidentialitatea oricarei corespondente intre particulari si acorda o protectie sporita schimburilor dintre avocati si clientii lor<\/b>\u00a0(a se vedea in acest sens Curtea EDO, 6\u00a0decembrie 2012, Michaud impotriva Frantei, CE:ECHR:2012:1206JUD001232311, \u00a7\u00a0117 si\u00a0118).\u00a0La fel ca aceasta dispozitie, a carei protectie acopera nu numai activitatea de aparare, ci si consultanta juridica, articolul\u00a07 din carta garanteaza in mod necesar secretul acestei consultante juridice, atat in ceea ce priveste continutul, cat si existenta sa<\/b>.\u00a0Astfel, dupa cum a aratat Curtea EDO, persoanele care consulta un avocat se pot astepta in mod rezonabil ca comunicatiile lor sa ramana private si confidentiale<\/b>\u00a0[Curtea EDO, 9\u00a0aprilie 2019, Altay impotriva Turciei (nr.\u00a02), CE:ECHR:2019:0409JUD001123609, \u00a7\u00a049].\u00a0Prin urmare, in afara unor situatii exceptionale, aceste persoane trebuie sa poata avea incredere in mod legitim in faptul ca avocatul lor nu va divulga nimanui, fara acordul lor, faptul ca il consulta<\/b>\u00a0(Hotararea din 8\u00a0decembrie 2022, Orde van Vlaamse Balies si altii,\u00a0C\u2011694\/20,\u00a0EU:C:2022:963, punctul\u00a027).\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf parag.\u00a0115<\/b>: \u201eAstfel cum a statuat de asemenea Curtea, protectia specifica pe care articolul\u00a07 din carta si articolul\u00a08 paragraful 1 din CEDO o acorda secretului profesional al avocatilor, care se traduce in primul rand prin obligatii in sarcina lor, se justifica prin faptul ca avocatilor li se incredinteaza o misiune fundamentala intr\u2011o societate democratica, si anume apararea justitiabililor<\/b>\u00a0(Curtea EDO, Hotararea din 6\u00a0decembrie 2012, Michaud impotriva Frantei, CE:ECHR:2012:1206JUD001232311, \u00a7\u00a0118 si\u00a0119).\u00a0Aceasta misiune fundamentala cuprinde, pe de o parte, cerinta, a carei importanta este recunoscuta in toate statele membre, ca orice justitiabil sa aiba posibilitatea de a se adresa fara nicio constrangere avocatului sau, a carui profesie inglobeaza, in mod inerent, acordarea, cu independenta, de consultanta juridica tuturor celor care au nevoie si, pe de alta parte, cea, corelativa, de loialitate a avocatului fata de clientul sau<\/b>\u00a0(Hotararea din 8\u00a0decembrie 2022, Orde van Vlaamse Balies si altii,\u00a0C\u2011694\/20,\u00a0EU:C:2022:963, punctul\u00a028).\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf parag.\u00a0116<\/b>: \u201eDin\u00a0jurisprudenta amintita<\/b>\u00a0la punctele\u00a0114\u00a0<\/b>si115<\/b>\u00a0din\u00a0prezenta hotarare<\/b>\u00a0reiese ca\u00a0confidentialitatea relatiei dintre avocat si clientul sau beneficiaza de o protectie cu totul specifica, ce tine de pozitia unica pe care o ocupa avocatul in cadrul organizarii judiciare a statelor membre, precum si de misiunea fundamentala care ii este incredintata si care este recunoscuta de toate statele membre<\/b>. Sub rezerva acestor consideratii, Curtea a considerat in Hotararea din 8\u00a0decembrie 2022, Orde van Vlaamse Balies si altii (C\u2011694\/20,\u00a0EU:C:2022:963), ca\u00a0obligatia de notificare, atunci cand ii este impusa avocatului, incalca articolul\u00a07 din carta<\/b>.\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf\u00a0parag. 117<\/b>: \u201eIn aceasta privinta, trebuie, in sfarsit, sa se arate ca cerinta referitoare la pozitia si la calitatea de avocat independent pe care trebuie sa le aiba consilierul de la care provine corespondenta susceptibila sa fie protejata este bazata pe o conceptie a rolului avocatului considerat colaborator al justitiei si care trebuie sa furnizeze, in deplina independenta si in interesul superior al acesteia, asistenta legala de care clientul are nevoie. Contraponderea acestei protectii este disciplina profesionala, impusa si controlata in interesul general. O astfel de conceptie reflecta traditiile juridice comune ale statelor membre si se regaseste si in ordinea juridica a Uniunii, astfel cum rezulta din dispozitiile articolului\u00a019 din Statutul Curtii de Justitie a Uniunii Europene<\/b>\u00a0(Hotararea din 14\u00a0septembrie 2010, Akzo Nobel Chemicals si Akcros Chemicals\/Comisia si altii,\u00a0C\u2011550\/07\u00a0P,\u00a0EU:C:2010:512, punctul\u00a042, precum si jurisprudenta citata).\u201d<\/span><\/span><\/p>\n

Totodata, aratam faptul ca si din perspectiva\u00a0dreptului comparat<\/span><\/b>\u00a0este nejustificata propunerea de abrogare a art. 33 alin. (5) si respectiv de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019.<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf Asadar, in\u00a0Spania<\/span>\u00a0<\/b>este in vigoare\u00a0Ley 10\/2010, de 28 de abril, de prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales y de la financiaci\u00f3n del terrorismo\u00a0<\/b>(Legea 10\/2010, din 28 aprilie, privind prevenirea spalarii banilor si finantarii terorismului) prin care la\u00a0art. 22\u00a0<\/b>intitulat \u201eFara obligatie<\/b>\u201d se prevede ca:<\/span><\/span><\/p>\n

\u201eAvocatii nu sunt supusi obligatiilor prevazute la articolele 7.3, 18 si 21 in ceea ce priveste informatiile pe care le primesc de la unul dintre clientii lor sau pe care le obtin cu privire la acesta\u00a0pentru a stabili pozitia juridica in favoarea clientului lor<\/span>\u00a0sau<\/i>\u00a0pentru a-si indeplini atributia de a apara clientul<\/span>\u00a0respectiv in cadrul unei proceduri judiciare sau in legatura cu o astfel de procedura, inclusiv consiliere privind initierea sau evitarea unei proceduri, indiferent daca au primit sau au obtinut astfel de informatii inainte, in timpul sau dupa o astfel de procedura.<\/b>
Fara a aduce atingere dispozitiilor prezentei legi,\u00a0avocatii respecta obligatia secretului profesional in conformitate cu legislatia in vigoare<\/span><\/b>.
In\u00a0Anexa 1<\/i><\/b><\/a>\u00a0la prezentul\u00a0punct de vedere<\/span>\u00a0este detaliata legislatia din\u00a0Spania<\/b>\u00a0insotita de o traducere realizata de un traducator autorizat.<\/span><\/span><\/p>\n

\u25cf In\u00a0Austria<\/span>\u00a0<\/b>este in vigoare\u00a0Rechtsanwaltsordnung (RAO) StF: RGBl. Nr. 96\/1868\u00a0<\/b>(Codul Avocatilor (RAO) StF: RGBl. nr 96\/1868<\/b>) prin care la\u00a0\u00a7 8c.<\/b>\u00a0(1)<\/b>\u00a0se prevede ca:
\u201e(\u2026) Cu toate acestea, avocatul nu este obligat sa raporteze imprejurarile de fapt pe care le-a aflat de la sau despre o parte\u00a0in cursul acordarii de consultanta juridica<\/span>\u00a0sau<\/i>\u00a0in legatura cu reprezentarea partii in fata unei instante, a unei autoritati sau a unui parchet anterior acesteia din urma<\/span>, cu exceptia cazului in care partea utilizeaza\u00a0in mod evident consultanta juridica in scopul spalarii banilor<\/span>\u00a0(articolul 165 din Codul penal) sau al finantarii terorismului (articolul 278d din Codul penal), aspect care este recognoscibil pentru avocat.\u201d<\/b>
In\u00a0Anexa 2<\/i><\/b><\/a>\u00a0la prezentul\u00a0punct de vedere<\/span>\u00a0este detaliata legislatia din\u00a0Austria<\/b>\u00a0insotita de o traducere realizata de un traducator autorizat.<\/span><\/span><\/p>\n

In concluzie<\/span><\/b>,\u00a0ne opunem in mod ferm<\/span>\u00a0la propunerea\u00a0Guvernului Romaniei<\/b>\u00a0de abrogare a art. 33 alin. (5) si respectiv de modificare a art. 33 alin. (4) din Legea nr. 129\/2019, deoarece aceasta propunere contravine, potrivit celor detaliate anterior, legislatiei nationale, legislatiei europene, Conventiei Europene a Drepturilor Omului, inclusiv jurisprudentei Curtii de Justitie a Uniunii Europene si a Curtii Europene a Drepturilor Omului.<\/span><\/span><\/p>\n

UNIUNEA NATIONALA A BAROURILOR DIN ROMANIA<\/b><\/span><\/span><\/p>\n

Presedinte<\/span><\/span><\/p>\n

Traian \u2013 Cornel BRICIU<\/span><\/span><\/p>\n

____________________<\/span><\/span><\/p>\n

[1]<\/span><\/a>\u00a0Textele scrie cu\u00a0italic\u00a0<\/i>reprezinta propunerile de modificare si\/sau completare ale initiatorului.
Textele\u00a0subliniate<\/span>\u00a0reprezinta propunerile de completare formulate de catre U.N.B.R.<\/span><\/span><\/p>\n

[2]<\/span><\/a>\u00a0Persoanele prevazute la\u00a0art. 5 alin. (1) lit. f)\u00a0au obligatia de a transmite un raport de tranzactii suspecte numai in masura in care nu sunt avute in vedere informatiile pe care acestea le primesc de la unul dintre clientii lor sau le obtin in legatura cu acestia in cursul evaluarii situatiei juridice a clientului in cadrul unor proceduri judiciare sau al indeplinirii obligatiei de aparare sau de reprezentare a clientului in proceduri judiciare sau in legatura cu aceste proceduri, inclusiv de consiliere juridica privind initierea sau evitarea procedurilor, indiferent daca aceste informatii sunt primite sau obtinute inaintea procedurilor, in timpul acestora sau dupa acestea\u201d.<\/span><\/span><\/p>\n

\u00a0<\/span><\/span><\/p>\n

* Cititi aici Anexa 1: legislatia in vigoare din Spania (Legea 10\/2010 din 28 aprilie 2010 privind prevenirea spalarii banilor si finantarii terorismului \u2013 traducere din limba spaniola)<\/a><\/b><\/span><\/span><\/p>\n

* Cititi aici Anexa 2: legislatia in vigoare din Austria (Rechtsanwaltsordnung (RAO) StF: RGBl. nr. 96\/1868 (Codul Avocatilor (RAO) StF: RGBl. nr 96\/1868 \u2013 traducere din limba germana)<\/a><\/span><\/b><\/span><\/span><\/p>\n<\/div>\n<\/section>\n<\/section>\n

\n
\n

Comentarii<\/h2>\n<\/div>\n
\n
\n
\n


\n\t\t\t\t\t\t\t\t#
\n\t\t\t\t\t\t\t\tmaxtor<\/strong>\"date\"
\n\t\t\t\t\t\t\t\t 6 February 2025 18:09
\n\t\t\t\t\t\t\t<\/span>-3<\/span><\/span><\/p>\n<\/div>\n

avocat anchetator sub acoperire,de ce nu?<\/div>\n